Video: Điều gì xảy ra với một u4?
2024 Tác giả: Stanley Ellington | [email protected]. Sửa đổi lần cuối: 2023-12-16 00:25
Các U4 , còn được gọi là Đơn thống nhất để Đăng ký hoặc Chuyển giao Ngành Chứng khoán, là phương tiện chủ yếu để các cơ quan quản lý (FINRA, các bang và sàn giao dịch) sàng lọc các ứng cử viên để đăng ký và những người đã đăng ký để đăng ký mới hoặc tiếp tục.
Theo đó, những gì là trên một u4?
Hình thức U4 là Đơn thống nhất để Đăng ký hoặc Chuyển giao Ngành Chứng khoán. Đại diện của nhà môi giới-đại lý, cố vấn đầu tư hoặc tổ chức phát hành chứng khoán phải sử dụng biểu mẫu này để đăng ký tại các khu vực pháp lý và / hoặc SRO thích hợp.
khi nào tôi nên cập nhật u4 của mình? Hình thức U4 phải được sửa đổi trong vòng 10 ngày kể từ ngày biết về sự kiện bị loại theo luật định. Đối với tất cả các loại sửa đổi khác, Biểu mẫu U4 nên nói chung là cập nhật không muộn hơn 30 ngày sau khi biết các sự kiện hoặc hoàn cảnh khiến cập nhật.
Về vấn đề này, tôi nên tiết lộ điều gì trên u4?
Trong mục 14A và 14B của U4 , ứng viên phải tiết lộ thông tin về các tội danh và tiền án nhất định, bao gồm tiết lộ tất cả các tội trọng và một số tội nhẹ.
Làm cách nào để cập nhật u4 của tôi?
Các bước vì Nộp đơn Cập nhật Để gửi một cập nhật : Đăng nhập vào Web CRD hoặc Cổng công ty để gửi Biểu mẫu U4 sửa đổi: https://ews.finra.org. Xem lại biểu mẫu U4 và các hướng dẫn. Xem lại Hướng dẫn Tham khảo Nhanh Web CRD trên Biểu mẫu U4.
Đề xuất:
Điều gì xảy ra nếu tôi không thể làm những điều lớn lao Tôi có thể làm những việc nhỏ theo một cách tuyệt vời nghĩa là gì?
Như một câu nói cũ đã nói: 'Nếu bạn không thể làm những điều lớn lao, hãy làm những điều nhỏ bé theo một cách tuyệt vời'. Nó có nghĩa là nếu chúng ta không có cơ hội để làm những điều lớn lao, chúng ta có thể đạt được thành công bằng cách làm những việc nhỏ một cách hoàn hảo
Ai nói nếu bạn không thể làm những điều lớn lao thì hãy làm những điều nhỏ bé một cách tuyệt vời?
Trích dẫn của Napoleon Hill Nếu bạn không thể làm những điều lớn lao, hãy làm những điều nhỏ bé theo một cách tuyệt vời
Khi một người chết điều gì sẽ xảy ra với khoản nợ của họ?
Khi một người nào đó qua đời, các khoản nợ mà họ để lại sẽ được thanh toán bằng 'tài sản' của họ (tiền và tài sản mà họ để lại). Bạn chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ của họ nếu bạn có một khoản vay hoặc thỏa thuận chung hoặc cung cấp bảo lãnh khoản vay - bạn không đương nhiên chịu trách nhiệm về các khoản nợ của chồng, vợ hoặc đối tác dân sự
Điều gì xảy ra khi bạn chuẩn độ một axit mạnh với một bazơ mạnh?
Mục đích của phép chuẩn độ bazơ mạnh bằng axit mạnh là xác định nồng độ của dung dịch axit bằng cách chuẩn độ bằng dung dịch bazơ có nồng độ đã biết, hoặc ngược lại, cho đến khi xảy ra quá trình trung hòa. Do đó, phản ứng giữa axit mạnh và bazơ mạnh sẽ tạo ra nước và muối
Điều gì xảy ra nếu một ngôi nhà được thẩm định với giá cao hơn giá chào bán?
Thẩm định cao hơn đề nghị: Nếu căn nhà được thẩm định cao hơn giá bán đã thỏa thuận, bạn đã rõ. Thẩm định thấp hơn giá chào bán: Nếu thẩm định nhà thấp hơn giá bán đã thỏa thuận, bên cho vay sẽ không chấp thuận cho vay