Điều gì để trở thành một RIA?
Điều gì để trở thành một RIA?

Video: Điều gì để trở thành một RIA?

Video: Điều gì để trở thành một RIA?
Video: Điều gì sẽ xảy ra nếu bạn giữ im lặng trong một tháng? 2024, Tháng mười một
Anonim

RIAs phải vượt qua kỳ thi Series 65. RIAs phải đăng ký với SEC hoặc cơ quan nhà nước, tùy thuộc vào số tiền mà họ quản lý. Đăng ký để trở thành một RIA bao gồm việc nộp một Mẫu ADV, trong đó bao gồm một tài liệu tiết lộ cũng được phân phối cho tất cả các khách hàng.

Ngoài ra, mất bao lâu để trở thành RIA?

Tổng thời gian nó nhận sẽ dao động từ sáu đến 10 tuần tùy thuộc vào khu vực tài phán. Nói chung, SEC phải trả lời để đưa ra quyết định chấp thuận hay không chấp thuận yêu cầu của bạn để hình thành một RIA trong vòng 45 ngày. Tuy nhiên, bang yêu cầu sẽ thay đổi.

Hơn nữa, RIA có cần Series 7 không? Bạn nhu cầu một Đại lý Môi giới để giữ 7 tích cực. Nhưng bạn không cần một loạt 7 là một RIA.

Về vấn đề này, chi phí bao nhiêu để bắt đầu một RIA?

RIA Phí quy định của công ty Mỗi tiểu bang tính phí nộp đơn đầu tiên và hàng năm của công ty. Phí đăng ký ban đầu trung bình do các tiểu bang tính là ~ $ 215.

Công ty RIA là gì?

Một cố vấn đầu tư đã đăng ký, hoặc RIA , là một "người hoặc chắc chắn để được bồi thường, họ tham gia vào hành vi cung cấp lời khuyên, đưa ra khuyến nghị, phát hành báo cáo hoặc phân tích hoàn thiện về chứng khoán, trực tiếp hoặc thông qua công bố "theo Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940.

Đề xuất: