Video: Quy tắc finra là gì?
2024 Tác giả: Stanley Ellington | [email protected]. Sửa đổi lần cuối: 2023-12-16 00:25
Sự tự điều chỉnh FINRA chỉ có thể áp đặt nó quy tắc trên các thành viên, và nó chịu trách nhiệm điều chỉnh và cấp phép cho các nhà môi giới-đại lý. FINRA cũng nằm trong tầm ngắm của SEC. Nói ngắn gọn, FINRA có nhiệm vụ điều tiết các công ty môi giới và công ty môi giới chứng khoán, trong khi SEC tập trung hơn vào các nhà đầu tư cá nhân.
Về điều này, vây để làm gì?
FINRA là đơn vị kế thừa Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD) và là thành viên Quy định , hoạt động thực thi và trọng tài của Sở giao dịch chứng khoán New York. Nó là một tổ chức phi chính phủ điều chỉnh các công ty môi giới thành viên và thị trường trao đổi.
Sau đó, câu hỏi đặt ra là, sự khác biệt giữa Finra và SEC là gì? Sự khác biệt giữa FINRA và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. FINRA cũng nằm trong tầm ngắm của GIÂY . Nói ngắn gọn, FINRA có nhiệm vụ điều tiết các công ty môi giới và công ty môi giới chứng khoán, trong khi GIÂY tập trung hơn vào các nhà đầu tư cá nhân.
Đơn giản như vậy, các quy tắc finra áp dụng cho ai?
FINRA có 16 văn phòng trên khắp Hoa Kỳ và khoảng 3, 600 nhân viên. Ngoài việc giám sát các công ty chứng khoán và các nhà môi giới của họ, FINRA quản lý các kỳ thi đủ điều kiện mà các chuyên gia chứng khoán phải vượt qua để bán chứng khoán hoặc giám sát những người khác làm.
Quy tắc Finra 2330 là gì?
FINRA đã phát triển Quy tắc 2330 (Trách nhiệm của Thành viên Liên quan đến niên kim biến đổi trả chậm) để tăng cường tuân thủ và hệ thống giám sát của công ty, đồng thời cung cấp sự bảo vệ toàn diện và có mục tiêu hơn cho các nhà đầu tư mua hoặc trao đổi niên kim biến đổi trả chậm.
Đề xuất:
Sự khác biệt giữa luật và các quy tắc và quy định là gì?
Các quy định pháp luật thường được soạn thảo khi thành lập tổ chức, trong khi các quy tắc thường trực có xu hướng được các ủy ban hoặc tập hợp con khác của ban quản lý thiết lập khi cần thiết. Các quy định chi phối toàn bộ tổ chức và chỉ có thể được sửa đổi bằng cách cung cấp thông báo và đạt được đa số phiếu
Ba nguyên tắc trong Bộ Quy tắc Đạo đức Texas dành cho các nhà giáo dục là gì?
Nhà giáo dục Texas, trong việc duy trì phẩm giá của nghề nghiệp, phải tôn trọng và tuân theo luật pháp, thể hiện tính chính trực của cá nhân và nêu gương trung thực. Nhà giáo dục Texas, trong việc nêu gương các mối quan hệ đạo đức với đồng nghiệp, sẽ mở rộng đối xử công bằng và công bằng cho tất cả các thành viên trong nghề
Quy tắc 26 của Quy tắc tố tụng dân sự liên bang là gì?
Một bên phải công bố thông tin ban đầu của mình dựa trên thông tin sau đó có sẵn một cách hợp lý. Ngoài những tiết lộ được yêu cầu bởi Quy tắc 26 (a) (1), một bên phải tiết lộ cho các bên khác danh tính của bất kỳ nhân chứng nào mà họ có thể sử dụng tại phiên tòa để đưa ra bằng chứng theo Quy tắc về bằng chứng liên bang 702, 703 hoặc 705
Sự khác biệt giữa quy tắc đấu thầu hoàn hảo của UCC và quy tắc thông luật về hàng hóa không phù hợp là gì?
(UCC 2-601.) Người mua không có khả năng từ chối thầu. Đối lập với quy tắc đấu thầu hoàn hảo, được áp dụng thông qua Bộ luật thương mại thống nhất cho việc bán hàng hóa, với học thuyết hiệu suất đáng kể, được áp dụng trong luật chung cho các trường hợp không thuộc UCC
Sự khác biệt giữa quy tắc bù tuyến tính và quy tắc liên hợp là gì?
Sự khác biệt giữa như sau: Quy tắc bù trừ: Người tiêu dùng xác định một thương hiệu hoặc mô hình dựa trên các thuộc tính liên quan và cho điểm từng thương hiệu theo yêu cầu của họ. Quy tắc liên kết: Trong quy tắc này, người tiêu dùng thiết lập một mức tối thiểu có thể chấp nhận được cho mỗi thuộc tính