Quy tắc finra là gì?

2024 Tác giả: Stanley Ellington | [email protected]. Sửa đổi lần cuối: 2023-12-16 00:25

Sự tự điều chỉnh FINRA chỉ có thể áp đặt nó quy tắc trên các thành viên, và nó chịu trách nhiệm điều chỉnh và cấp phép cho các nhà môi giới-đại lý. FINRA cũng nằm trong tầm ngắm của SEC. Nói ngắn gọn, FINRA có nhiệm vụ điều tiết các công ty môi giới và công ty môi giới chứng khoán, trong khi SEC tập trung hơn vào các nhà đầu tư cá nhân.

Về điều này, vây để làm gì?

FINRA là đơn vị kế thừa Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD) và là thành viên Quy định , hoạt động thực thi và trọng tài của Sở giao dịch chứng khoán New York. Nó là một tổ chức phi chính phủ điều chỉnh các công ty môi giới thành viên và thị trường trao đổi.

Sau đó, câu hỏi đặt ra là, sự khác biệt giữa Finra và SEC là gì? Sự khác biệt giữa FINRA và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. FINRA cũng nằm trong tầm ngắm của GIÂY . Nói ngắn gọn, FINRA có nhiệm vụ điều tiết các công ty môi giới và công ty môi giới chứng khoán, trong khi GIÂY tập trung hơn vào các nhà đầu tư cá nhân.

Đơn giản như vậy, các quy tắc finra áp dụng cho ai?

FINRA có 16 văn phòng trên khắp Hoa Kỳ và khoảng 3, 600 nhân viên. Ngoài việc giám sát các công ty chứng khoán và các nhà môi giới của họ, FINRA quản lý các kỳ thi đủ điều kiện mà các chuyên gia chứng khoán phải vượt qua để bán chứng khoán hoặc giám sát những người khác làm.

Quy tắc Finra 2330 là gì?

FINRA đã phát triển Quy tắc 2330 (Trách nhiệm của Thành viên Liên quan đến niên kim biến đổi trả chậm) để tăng cường tuân thủ và hệ thống giám sát của công ty, đồng thời cung cấp sự bảo vệ toàn diện và có mục tiêu hơn cho các nhà đầu tư mua hoặc trao đổi niên kim biến đổi trả chậm.