Giấy phép Series 65 được sử dụng để làm gì?
Giấy phép Series 65 được sử dụng để làm gì?

Video: Giấy phép Series 65 được sử dụng để làm gì?

Video: Giấy phép Series 65 được sử dụng để làm gì?
Video: REVIEW: Everything Wrong With A GM 6.5 Detroit Diesel 2024, Tháng tư
Anonim

Được thiết kế bởi Hiệp hội Quản trị viên Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) và được quản lý bởi Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA), Dòng 65 là một kỳ thi và chứng khoán giấy phép bắt buộc đối với các cá nhân hoạt động như cố vấn đầu tư tại Hoa Kỳ.

Xem xét điều này, giấy phép Series 65 cho phép bạn làm gì?

Các Dòng 65 , chính thức được gọi là Kỳ thi Luật Cố vấn Đầu tư Thống nhất, được thiết kế để kiểm tra kiến thức và khả năng của một cá nhân để tư vấn cho khách hàng trong lĩnh vực đầu tư và thảo luận về các khái niệm tài chính chung.

Ngoài phần trên, bạn có cần được tài trợ để tham gia Series 65 không? Không giống như nhiều FINRA khác Loạt kỳ thi, Dòng 65 thi làm không yêu cầu một cá nhân phải được tài trợ bởi một công ty thành viên. Nếu như bạn không phải là Mẫu U4 được đăng ký hoặc liên kết với một công ty thông qua hệ thống Web CRD của FINRA, bạn nên sử dụng Biểu mẫu U10 để yêu cầu và thanh toán cho Dòng 65 thi.

Hơn nữa, giấy phép Series 66 được sử dụng để làm gì?

Các Dòng 66 là một kỳ thi và giấy phép điều đó có nghĩa là để các cá nhân đủ điều kiện làm đại diện cố vấn đầu tư hoặc đại lý chứng khoán. Các Dòng 66 , còn được gọi là Kỳ thi Luật Tiểu bang Kết hợp Thống nhất, bao gồm các chủ đề liên quan đến việc tư vấn đầu tư và thực hiện các giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Giấy phép Series 65 có thời hạn bao lâu?

hai năm

Đề xuất: