Các công bố tài chính tồn tại trong bao lâu trên u4?
Các công bố tài chính tồn tại trong bao lâu trên u4?

Video: Các công bố tài chính tồn tại trong bao lâu trên u4?

Video: Các công bố tài chính tồn tại trong bao lâu trên u4?
Video: Cổ phiếu MWG - cập nhật BCTC Q4/2019 2024, Tháng Ba
Anonim

Nó sẽ ở lại trong 7 năm. Chế tạo chắc chắn rằng lời giải thích của bạn sẽ mang lại cho nó ánh sáng tích cực nhất.

Theo cách này, công bố tài chính tồn tại trong bao lâu trên BrokerCheck?

mười năm

Ngoài ra, khi nào tôi nên cập nhật u4 của mình? Hình thức U4 phải được sửa đổi trong vòng 10 ngày kể từ ngày biết về sự kiện bị loại theo luật định. Đối với tất cả các loại sửa đổi khác, Biểu mẫu U4 nên nói chung là cập nhật không muộn hơn 30 ngày sau khi biết các sự kiện hoặc hoàn cảnh khiến cập nhật.

Thứ hai, những gì phải được công bố trên u4?

Trong mục 14A và 14B của U4 , người nộp đơn phải tiết lộ thông tin về các tội danh và tiền án nhất định, bao gồm tiết lộ tất cả các tội trọng và một số tội nhẹ. Ngay cả khi bạn không bị kết án, bạn vẫn được hướng dẫn để tiết lộ cáo buộc cho các hành vi phạm tội đã xác định.

Có phải báo cáo tịch biên trên Mẫu u4 không?

Mẫu U4 . Bạn phải báo cáo bất kỳ tịch thu nhà hoặc phá sản cá nhân đã xảy ra trong 10 năm qua trên một tài liệu FINRA được gọi là Mẫu U4 . Điều này cũng bao gồm các tình huống trong đó tịch thu nhà xảy ra sau khi bạn đăng ký một U4 . Bạn được yêu cầu cập nhật U4 với thông tin mới.

Đề xuất: