Kiểm tra tuân thủ AML là gì?

2024 Tác giả: Stanley Ellington | [email protected]. Sửa đổi lần cuối: 2023-12-16 00:25

Một Tuân thủ AML chương trình nên tập trung vào các hệ thống và kiểm soát nội bộ mà tổ chức sử dụng để phát hiện và báo cáo tội phạm tài chính. Chương trình phải liên quan đến việc xem xét thường xuyên các kiểm soát đó để đo lường hiệu quả của chúng trong cuộc họp sự tuân thủ tiêu chuẩn.

Theo cách này, tuân thủ AML là gì?

Các công ty phải tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và việc thực thi Đạo luật này quy định (" Chống rửa tiền quy tắc "). Mục đích của AML các quy tắc nhằm giúp phát hiện và báo cáo hoạt động đáng ngờ bao gồm các hành vi phạm tội có từ trước đối với rửa tiền và tài trợ khủng bố, chẳng hạn như gian lận chứng khoán và thao túng thị trường.

Ngoài ra, 4 trụ cột của AML là gì? Có bốn trụ cột để đạt được hiệu quả BSA / AML chương trình : 1) phát triển các chính sách nội bộ, thủ tục và các kiểm soát liên quan, 2) chỉ định một cán bộ tuân thủ, 3) một cách kỹ lưỡng và liên tục chương trình đào tạo , và 4) đánh giá độc lập về sự tuân thủ.

Ngoài ra, 5 trụ cột tuân thủ BSA AML là gì?

Trong nhiều năm, các chương trình tuân thủ AML được xây dựng dựa trên bốn trụ cột được quốc tế biết đến: phát triển các chính sách, thủ tục và kiểm soát nội bộ, chỉ định một cán bộ AML (BSA) chịu trách nhiệm về chương trình , liên quan, thích hợp đào tạo của nhân viên và kiểm tra độc lập.

Kiểm toán AML là gì?

Chống rửa tiền : 5 bước để tiến hành một Kiểm toán . Một nên độc lập Kiểm toán AML thực sự là một bài kiểm tra của công ty AML chương trình. Nó không phải là tài chính kiểm toán , mà là một bài kiểm tra để xem liệu một công ty có AML chương trình và đang làm những gì họ nói rằng họ đang làm.