Làm cách nào để kiểm tra giấy phép của nhà môi giới?

2024 Tác giả: Stanley Ellington | [email protected]. Sửa đổi lần cuối: 2023-12-16 00:25

Để xác minh xem nhà môi giới bất động sản có được liệt kê trong Sổ đăng ký của CHND Trung Hoa hay không, bạn có thể sử dụng quy trình sau:

1. Bước 2 - Từ danh sách trong hộp “Nghề”, chọn NHÀ MÔI GIỚI BẤT ĐỘNG SẢN:
2. Bước 3 - Trên hộp “Tên”, nhập tên của nhà môi giới bất động sản có giấy phép bạn muốn xác thực:

Tương ứng, làm cách nào để biết liệu nhà môi giới có được cấp phép hay không?

Người môi giới

1. Truy cập FINRA BrokerCheck hoặc gọi cho FINRA theo số (800) 289-9999.
2. Cũng liên hệ với cơ quan quản lý chứng khoán tiểu bang của bạn.
3. Kiểm tra công cụ Tra cứu Hành động của SEC để biết các hành động chính thức mà SEC đã đưa ra chống lại các cá nhân.

Hơn nữa, kiểm tra nhà môi giới là gì? BrokerCheck là một công cụ miễn phí để nghiên cứu nền tảng và kinh nghiệm về tài chính người môi giới , cố vấn và các công ty. BrokerCheck cho bạn biết ngay lập tức liệu một người hoặc công ty đã đăng ký, theo yêu cầu của pháp luật, để bán chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu, quỹ tương hỗ, v.v.), đưa ra lời khuyên đầu tư hay cả hai.

Về vấn đề này, làm thế nào để bạn biết liệu một nhà môi giới có hợp pháp hay không?

Dưới đây là một số cách để xác minh rằng nhà môi giới của bạn là hợp pháp:

1. Kiểm tra với các tổ chức chuyên nghiệp. Một trong những điều đầu tiên bạn nên làm là kiểm tra với các tổ chức chuyên nghiệp và quản lý để xem nhà môi giới của bạn đứng ở đâu.
2. Yêu cầu tại Văn phòng Tiểu bang.
3. Nghiên cứu đánh giá trực tuyến.
4. Nhận đề xuất cá nhân.

Làm cách nào để kiểm tra thông tin đăng nhập của cố vấn tài chính?

SEC là viết tắt của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch

1. Nếu câu trả lời là FINRA, cố vấn sẽ nắm giữ một số loại giấy phép chứng khoán, hoặc có thể là một số giấy phép.
2. Nếu câu trả lời là SEC, bạn có thể sử dụng tính năng tìm kiếm Cố vấn đầu tư của SEC trên trang web của họ để xem cả cố vấn và công ty mà họ làm việc.