Khi nào tôi nên cập nhật u4 của mình?
Khi nào tôi nên cập nhật u4 của mình?

Video: Khi nào tôi nên cập nhật u4 của mình?

Video: Khi nào tôi nên cập nhật u4 của mình?
Video: Cách cập nhật IOS 14.0.1 qua máy tính với 3utools và itune hạn chế lỗi nhất 2024, Tháng mười hai
Anonim

Hình thức U4 phải được sửa đổi trong vòng 10 ngày kể từ ngày biết về sự kiện bị loại theo luật định. Đối với tất cả các loại sửa đổi khác, Biểu mẫu U4 nên nói chung là cập nhật không muộn hơn 30 ngày sau khi biết các sự kiện hoặc hoàn cảnh khiến cập nhật.

Tương tự, nó được hỏi, tôi nên tiết lộ điều gì trên u4?

Trong mục 14A và 14B của U4 , người nộp đơn phải tiết lộ thông tin về các tội danh và tiền án nhất định, bao gồm tiết lộ tất cả các tội trọng và một số tội nhẹ.

Tương tự, mất bao lâu để xử lý u4? Thông thường, điều này có nghĩa là nộp một Biểu mẫu sửa đổi U4 trong vòng 30 ngày kể từ ngày thay đổi vật liệu.

Theo đó, finra mất bao lâu để xét duyệt u4?

Không giống như các tiết lộ khác cho phép báo cáo trong khoảng thời gian 30 ngày, các sự kiện bị loại theo luật định phải được báo cáo trong vòng 10 ngày. Những hồ sơ này thường được xem xét trong vòng hai ngày làm việc.

Tiết lộ thông tin trên BrokerCheck trong bao lâu?

Thông tin RR trước đây được Công khai trên BrokerCheck vì Dài hơn nhiều So với trước đây - Hiện tại, khi một RR không có sự kiện có thể báo cáo chấm dứt liên kết với một thành viên FINRA trong hai năm, FINRA sẽ ngừng công khai trên BrokerCheck bất kỳ thông tin nào về RR đó.

Đề xuất: